Руководитель службы безопасности (3 модуль)

• научитесь правильно ранжировать потенциальных клиентов, подрядчиков, поставщиков и конкурентов, согласно исходящим от них рискам
• получите методики по выявлению возможных нелояльных или недееспособных партнеров
• узнаете, как на ранних стадиях можно узнать об аффилированности вашего менеджмента с контрагентами и конкурентами
• сможете повысить эффективность информационно-аналитическую работы менеджеров СБ во внешней и внутренней среде Компании
• получите систематизированные знания по организации взаимодействия между подразделениями СЭБ, ВА, КРО и комплаенс
• ознакомитесь с требованиями к проведению расследований инцидентов мошенничества и злоупотреблений с использованием метода Forensic accounting (форензик)
• сможете организовать аналитическую работу по выявлению фрода в бизнес-процессах «закупки», «продажи», «производство», «работа с подрядными организациями»
• получите рекомендации по снижению рисков в договорной работе при осуществлении закупок или продаж ТМЦ или услуг
• сможете обосновать организационную структуру информационно-аналитического подразделения в СБ, а также организовать его взаимодействие с сотрудниками compliance
• научитесь эффективному планированию деятельности и проведению конкретных действий по выявлению коррупционных проявлений в договорной работе вашей Компании
• сможете избежать роста проблемной дебиторской задолженности, а также узнаете о наиболее эффективных методах по ее возврату
• станете обладателем сертификата Moscow Business School

День 1

Анализ конкурентной среды и потенциальных партнеров перед заключением Договоров (конкурентная и экономическая разведка). Систематизация принятия решений по выбору благонадежного партнера

• Понятие информационно-аналитической работы (ИАР) в системе безопасности
• Цели и задачи ИАР и ее роль в построении современной и эффективной системы безопасности предприятия
• Принципы и методы осуществления ИАР во внешней среде Компании (конкурентная и экономическая разведка) по основным конкурентам и контрагентам
• Нормативно-правовая база и правовые ограничения ведения ИАР во внешней среде предприятия
• Организационное, методологическое, программное и технологическое обеспечение ИАР во внешней среде предприятия
• Показатели деятельности СБ при проведении различного рода аналитики (KPI)
• Методы получения информации о контрагенте из внешних открытых источников. Классификация информации о партнере и контрагенте
• Особенности получения сведений из средств массовой информации и возможности использования детективных агентств
• Специализированные ресурсы с базами данных по отраслям бизнеса и территориям
• Принципы получения официальной информации из государственных органов и регистрационных организаций
• Обзор автоматизированных информационных систем, применяемых на рынке (возможности, интерфейс, работа по сценариям, алгоритмы и т.д.) и использование систем для повышения эффективности проверок контрагентов
• Алгоритм определения надежности партнеров — юридических и физических лиц с применением методов Due Diligence и SWOT-анализа при изучении исследуемого партнера
• Примеры проведения краткого swot-анализа на основании данных полученных в СПАРК (Контур-Фокус)
• Примеры пошагового поиска информации по контрагенту с использованием Интернет и официальных ресурсов
• Применение на практике эмпирического закона больших чисел big-data в различных информационно-аналитических системах
• Формирование внутренних правил и регламентов по проверкам деловых партнеров в ходе инициирования договоров
• Формирование типовых матриц проверок потенциальных контрагентов (матрицы принятия решения — scoring) в целях систематизации и стандартизации аналитической работ
• Включение в матрицы проверок «стоп-факторов» (stop-factor) и иных нюансов с соблюдением «интересов бизнеса»
• Показатели эффективности подразделения безопасности при проведении проверок конкурентов и партнеров
• Планирование деятельности и отчетность руководителей и аналитиков подразделения безопасности Компании

День 2

Аналитика и управление дебиторской задолженностью с позиции безопасности. Системный подход к возврату проблемных долгов (коллекторская деятельность СБ)

• Участие различных подразделений в управлении дебиторской задолженностью и анализ с позиции СБ ее структуры и состояния
• Принципы проведения информационно-аналитической работы при формировании правил работы с задолженностями
• Проведение анализа причин возникновения или нарастания проблемных долгов и внесение изменений в правила управления дебиторской задолженностью в Компании
• Понятие, состав и основные причины образования «мертвяков» и что действительно следует к ним отнести
• Формирование правил управления дебиторской задолженностью подразделениями Компании и ее инкассации со стороны СБ
• Применение методов экономической разведки при сборе информации о финансовом положении должника, анализ причин ПДЗ и оценка перспектив ее возврата
• Ранжирование должников по типам их организационно-психологического поведения и причинам их «нежелания» возвращать долг
• Подготовка к проведению переговоров о возврате долга, составление общего алгоритма переговоров (очно/ по скайп/ по ватсап или телефону)
• Выход на лицо, принимающее решение об оплатах и формирование готовности к проведению переговоров
• Выявление признаков лжи, манипулирования, игнорирования проблемы, нежелания искать компромисс и мотивирование контрагента на оплату долга в ходе очных переговоров
• Особенности и основные психологические правила общения с должниками по телефону взыскания долгов по телефону
• Разработка сценариев телефонного контакта и обеспечение психологической готовности должника обсуждать возникшую проблему
• Поиск компромиссных решений и разработка плана по погашению задолженности
• Типовые варианты ответов должника и правильное психологическое поведение переговорщика
• Порядок действий при отсутствии должника общаться или в случае категорического «принципиального» нежелании платить
• Подготовка письменных досудебных претензий и включение в них аргументов для «подталкивания» дебитора к досудебной оплате долга
• Порядок правильной подготовки материалов и передачи их в суд для признания должника банкротом и привлечения к консолидированной ответственности первых лиц
• Получение обеспечительных мер и работа с приставами

День 3

Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СБ с подразделениями внутреннего контроля

• Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства
• Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия
• Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе
• Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии
• Компоненты модели и «магический куб» COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе
• Особенности проведения информационно-аналитической работы со стороны СБ при цифровой трансформации бизнес процессов предприятия
• Программирование, автоматизация и информатизация процедур безопасности, внутреннего контроля и ревизионных мероприятий
• Предварительный сбор статистики и анализ информации со стороны СБ по исполнению договоров и инициирование внеплановых ревизионных и инвентаризационных мероприятий
• Система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований по методу Forensic accounting (форензик)
• Оценка и анализ возможности возникновения конфликта интересов (аффилированности) в ходе проверок надежности потенциальных контрагентов со стороны СБ
• Анализ экономической целесообразности сделок и обоснованности стоимости договоров (дополнительных соглашений, спецификаций и т.д.) и нахождение «ненужных» договоров и устаревших технических решений;
• Оценка эффективности бизнес-процессов и операций, связанных с договорной работой (составление тех. задания, инициирование закупок, выделение бюджета, проведение конкурса)
• Проверка закупочных процедур и достоверности сведений о конкурентной среде и коммерческих предложениях участников конкурса (тендера) с целью установления фактов недобросовестной конкуренции, дискриминационных условий, лоббирования интересов третьих лиц
• Вычисление признаков аффилированности и сговора в закупках и продажах
• Организация контроля выполнения локальных правовых актов предприятия по процедурам договорной работы (закупки и продажи) с позиции анти-фрод и анти-коррупция
• Требования нормативных правовых актов, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях
• Понятие «надлежащая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» согласно требованиям ФНС

День 4

Анализ договорной и бухгалтерской документации со стороны аналитика СБ (ревизора КРО), в целях выявления коррупции и мошенничества. Организация контрольных процедур в целях выявления злоупотреблений

• Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов
• Информационно-аналитическая работа по выявлению фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации, в т.ч. на длительные сроки
• Инициирование и организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами, подрядными и субподрядными организациями
• Анализ качества и своевременности выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей
• Обоснованное инициирование выборочных инвентаризаций для оценки фактического состояния и наличия активов и ТМЦ участвующих в гражданском обороте
• Среднесрочное планирование инвентаризаций и ревизий и система оперативных выборочных внеплановых проверок
• Организация процедур проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии
• Внедрение процедур по проведению натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производстве
• Информационно-аналитическая работа СБ при анализе бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов
• Вычисление мошеннических и иных противоправных действий должностных лиц Компании
• Выявление мнимых (притворных) сделок по сговору должностных лиц и контрагентов
• Процедуры взаимоотношений с контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества, коррупции и конфликта интересов
• Особенности в проведении информационно-аналитической работы и контрольно-ревизионных мероприятий аналитиком СБ (ревизором КРО) в условиях экономического кризиса и санкционного давления
• Организация контроля по выполнению условий договоров в части соблюдения принципов конфиденциальности и охраны интеллектуальной собственности Компании

День 5

Информационно-аналитическая работа при проведении аудита безопасности Компании

Основы аудита безопасности

• Аутсорсинг аудита безопасности: выбор аудитора, особенности заключения договора и составления технического задания. Косвенные признаки мошенничества или предоставления некачественной услуги со стороны аудитора
• Использование передовых зарубежных технологий для повышения эффективности аудита безопасности организации (технологии ACFE /Association of Certified Fraud Examiners/ — Ассоциации сертифицированных специалистов по расследованию хищений, США); стандарты серии ISO/IEC 27000 и ISO/IEC31010
• Типовые охраняемые интересы организации. Специфика бизнеса и индивидуальные особенности организации, влияющие на определение списка ее охраняемых интересов. Детализация задач проведения аудита безопасности организации с учетом особенностей ее охраняемых интересов
• Особенности проведения аудита информационной защищенности и защиты коммерческой тайны и конфиденциальной информации организации
• Требования законодательства в отношении защиты коммерческой тайны и персональных данных. Ответственность за нарушение требований законодательства
• Особенности проведения аудита кадровой безопасности организации. Основные вопросы, решаемые в ходе аудита кадровой безопасности организации. Их значение и влияние на общий уровень внутренней и внешней защищенности организации
• Основные инструменты и технологии, используемые для проведения аудита безопасности организации. Нестандартные технологии проведения аудита

Алгоритм проведения аудита безопасности собственными силами специалистов Компании

• Составление технического задания на проведение аудита безопасности организации. Основные вопросы, на которые должны быть получены ответы в ходе аудита
• Основные компоненты комплексного аудита безопасности организации
• Способы и методы сбора первичных данных по всем компонентам комплексного аудита. Определение исчерпывающего списка данных, необходимых для сбора по всем компонентам аудита безопасности
• Критерии оценки достоверности собранной информации. Способы проверки достоверности собранной информации
• Всесторонний анализ собранной информации. Ключевые моменты, влияющие на достоверность выводов, получаемых в результате анализа собранной информации

Аналитика, выводы и рекомендации экспертной группы после проведения аудита СБ

• Типовые ключевые параметры, по которым необходима подготовка выводов и рекомендаций
• Методика подготовки отчета о результатах проведенного аудита безопасности организации. Типовая структура отчета. Критерии оценки эффективности отчета. Способы повышения эффективности отчета
• Методика эффективной презентации отчета руководству (заказчику)

Кейсы и задания:

«Конкурентная и экономическая разведка, принципы и содержание»

«Разработка матрицы принятия решения по контрагентам»

«Формирование правил по возврату проблемной дебиторской задолженности»

«Сбор информации и аналитика по рискам мошенничества и коррупции в договорной работе»

«Действия КРО и СЭБ по предотвращению мошенничества в договорной работе»

«Разработка программы по предотвращению мошенничества и коррупции»

«Выявление злоупотреблений при операциях в БП «Закупки» и БП «Продажи»

«Применение расчетно-аналитических методов для доказательства фактов мошенничества»

«Выявление и реагирование на инциденты, связанными с необоснованными затратами Компании»

«Алгоритм проведения внутреннего служебного расследования»