Борьба с коррупцией и мошенничеством на предприятиях Казахстана. Внедрение системы управления рисками коррупции и фрода в Компании

• ознакомитесь с требованиями международных стандартов ISO, методиками COSO и рекомендациями FATF по организации антикоррупционной деятельности в Компании
• получите технологии, методики и «ноу-хау» по построению системы антифрод на вашем предприятии
• научитесь разрабатывать и внедрять Программы и Политики по предотвращению коррупции и мошенничества в бизнес-процессах организации
• обретете дополнительные навыки по контролю финансово-хозяйственной деятельности с позиции предотвращения рисков безопасности, исходящих от нелояльных сотрудников
• узнаете, как правильно организовать контрольные мероприятия RMF с учетом последних требований законодательства РК
• получите рекомендации по организационно-нормативному обеспечению подразделений безопасности и внутреннего контроля в указанных выше направлениях
• сможете обосновать бюджет на программно-аппаратные средства и контрольно-организационные мероприятия для борьбы с коррупционными проявлениями и мошенничеством собственного персонала, а также партнеров, подрядчиков и контрагентов
• станете обладателем сертификата Moscow Business School

День 1

Противодействие коррупции и конфликтам интересов в предпринимательской деятельности

Анализ причин и последствий коррупции на государственном уровне и в предпринимательстве

• Исторические предпосылки возникновения коррупции на государственном уровне
• Политический, экономический, правовой аспекты и социальные последствия коррупции в стране
• Общая характеристика нормативно-правового регулирования коррупции в РК и основы противодействия коррупционным отношениям
• Виды коррупции и юридическая ответственность за коррупционные правонарушения
• Причины роста коррупционных проявлений на государственном уровне и в предпринимательстве
• Понятие и правовые основы противодействия коррупционным правонарушениям
• Особенности квалификации коррупционных правонарушений и преступлений в предпринимательстве
• Признаки наличия коррупции на предприятии и/или в организации

Система обязательных мероприятий, проводимых в целях внедрения антикоррупционных правил и норм на предприятии

• Основные тенденции в реализации государственной программы организации борьбы с коррупцией в сфере экономики, финансов и социальной сфере
• Ограничение условий и обстоятельств, благоприятствующих возникновению коррупции на предприятии
• Рассмотрение жалоб, касающихся предполагаемых коррупционных действий
• Организация обучения и информирования работников о коррупционных правонарушениях
• Организация системы внутреннего аудита и внутреннего контроля как элементов антикоррупционной политики организации
• Антикоррупционный комплаенс как элемент системы внутреннего контроля: проблемы при внедрении и эффективное решение проблем
• Порядок предотвращения и урегулирование конфликта интересов в Компании
• Создание перечня должностей, при назначении на которые сотрудники обязаны принимать меры по урегулированию конфликта интересов
• Практические примеры из опыта специалистов в сфере внутрикорпоративных взаимоотношений в сфере антикоррупционной политики
• Внедрение правил деловой этики в целях снижения рисков коррупционных проявлений и избегания конфликтов интересов
• Внедрение Политики противодействия коррупции на предприятии

Решение бизнес-кейсов и заданий

День 2

Организация системы противодействия мошенничеству на предприятии и повышение лояльности персонала

Разработка и внедрение системы управления рисками мошенничества на предприятиях и в организациях РК

• Правовые основы РК по противодействию мошенничеству в предпринимательской деятельности
• Необходимость и основные компоненты системы антифрода на предприятии
• Определение возможных сценариев мошенничества и признаки наличия мошенничества в технологиях Компании
• Ключевые бизнес-процессы и наиболее типичные схемы совершения мошенничества в них
• Основные риски мошенничества в наиболее сложных направлениях деятельности Компании: ИТ, трейдинг, маркетинг, производство
• Управление рисками фрода в соответствии с передовым опытом по внедрению эффективных решений и методик
• Обязательные мероприятия по эффективному управлению рисками мошенничества
• Необходимость и недостатки «громоздких решений» при управлении рисками фрода
• Уроки казахстанских внедрений управлениями рисками фрода: «прорывы» и неудачи

Систематизация борьбы с мошенничеством и коррупционными проявлениями на предприятии

• Прозападная модель антифрода: примеры реализации в транснациональных компаниях, работающих в РК: роль СБ, и ее эффективность
• Локальная казахстанская модель и «смешанная модель» противодействия мошенничеству: роль СБ, плюсы и минусы
• Определение возможных сценариев мошенничества на предприятии
• Ключевые бизнес-процессы и наиболее типичные схемы совершения мошенничества в них
• Порядок обязательных действий при формировании и исполнении соответствующей Программы и Плана по предотвращению мошенничества
• Формирование бюджета и ресурсов для Программы и Плана предотвращения мошенничества
• Критерии успеха и показатели эффективности системы противодействия мошенничеству
• Необходимость систематизации и сбора статистики по инцидентам мошенничества в целях выбора наиболее эффективной модели в Компании
• Основания для начала внутрикорпоративного расследования, его формализация решением первых лиц бизнеса
• Планирование, подготовка и методики проведения внутрикорпоративного расследования по фактам мошенничества или коррупционных проявлений
• Порядок взаимодействия СБ с линейными подразделениями Компании при проведении расследования
• Привлечение правоохранительных органов к расследованию: преимущества, недостатки и риски для бизнеса
• Расчет и возмещение ущерба после проведения расследования

Решение бизнес-кейсов и заданий